Какие Действия Моего Коллеги Являются Поводом Обратиться на Горячую Линию Комплаенс • Комплаенс-контроль в банке

Служба комплаенс контроля НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан (далее – Служба, Госкорпорация, соответственно) создана в мае 2023 года решением Совета директоров Госкорпорации.

Служба комплаенс контроля

Участники дискуссии рассказали, как комплаенс помогает бизнесу избежать рисков. Руководитель проекта Transparent Deal Лаборатории Касперского Сергей Светушкин в своей презентации отразил основные области комплаенса. Он показал, что это системная работа, которая направлена на то, чтобы организация соблюдала:

10 вопросов о комплаенс |

Вместе с тем количество задач комплаенс-подразделений постоянно растет: мониторинг изменений требований законодательства, разработка и внедрение нормативных актов компании, участие в работе по управлению рисками организации, проведение внутренних расследований, обучение и тестирование сотрудников, взаимодействие с регулирующими органами и т.д.
Так какая разница, малый бизнес или крупный, если придется в тюрьме сидеть. Об этом рассказали эксперты на конференции Корпоративный комплаенс и управление бизнес-рисками.

Нужна ли вам помощь юриста?
ДаНет

Служба комплаенс контроля НАО «Государственная корпорация «Правительство для граждан (далее – Служба, Госкорпорация, соответственно) создана в мае 2023 года решением Совета директоров Госкорпорации.

Почему предприниматели готовы отдавать 4 млн в год за работу комплаенс-специалиста?

  1. обеспечения соблюдения обязательных регуляторных требований и наилучшей международной практики, в том числе по вопросам противодействия коррупции;
  2. формирования внутренней корпоративной культуры Общества, которая обеспечивает прозрачность, честность среди всех сотрудников и создает условия для ведения бизнеса в соответствии с лучшими международными стандартами, внутренними политиками и законодательством Республики Казахстан

Владимир Кожин обратил внимание на еще один важный момент: комплаенс без обучения сотрудников остается на бумаге. Онлайн-обучение и тестирование становятся неотъемлемыми элементами цифрового комплаенса: донести информацию до сотрудников получается проще, быстрее и дешевле, особенно если они распределены по многим регионам.

Комплаенс офицер

Вместе с тем количество задач комплаенс-подразделений постоянно растет: мониторинг изменений требований законодательства, разработка и внедрение нормативных актов компании, участие в работе по управлению рисками организации, проведение внутренних расследований, обучение и тестирование сотрудников, взаимодействие с регулирующими органами и т.д.
Так какая разница, малый бизнес или крупный, если придется в тюрьме сидеть. Об этом рассказали эксперты на конференции Корпоративный комплаенс и управление бизнес-рисками.

Вместе с тем количество задач комплаенс-подразделений постоянно растет: мониторинг изменений требований законодательства, разработка и внедрение нормативных актов компании, участие в работе по управлению рисками организации, проведение внутренних расследований, обучение и тестирование сотрудников, взаимодействие с регулирующими органами и т.д.

Комплаенс от Сбербанка – что это такое и нужно ли его бояться?

Следуя лучшей мировой практике, Госкорпорация в своей деятельности стремится улучшать существующие корпоративные стандарты, основываясь на ценностях, принципах и поведении корпоративной этики, отраженных в Кодексе деловой этики Госкорпорации и придерживаясь нулевой терпимости в отношении к коррупции и мошенничеству.

Комплаенс в банке: как успешно пройти со 100% ВЕРОЯТНОСТЬЮ

Конечная цель комплаенс в банке – снизить репутационные риски и вероятность штрафов со стороны регуляторов. Поэтому особое внимание финансовые компании уделяют процедурам KYC (знай своего клиента) и AML (противодействие отмыванию денег), которые должны оградить от работы с неблагонадежными и опасными клиентами.
Участники дискуссии рассказали, как комплаенс помогает бизнесу избежать рисков. Должна проводиться регулярная оценка рисков в компании.

🟠 Проходите опрос и получайте консультацию бесплатно

🟠 Введите свой вопрос в форму ниже

Оставьте комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Этот сайт использует Akismet для борьбы со спамом. Узнайте, как обрабатываются ваши данные комментариев.